Kiểm toán Nhà nước nêu ra hàng loạt sai phạm ở MHBS
Bà Lữ Thị Thanh Bình, Tổng Giám đốc MHBS bị kiến nghị cơ quan chức năng điều tra làm rõ vì có dấu hiệu làm sai quy định của Nhà nước gây thiệt hại cho Công ty.
Đó là nội dung nêu ra trong kiến nghị của Kiểm toán Nhà nước xử lý các sai phạm các tập thể, cá nhân liên quan được phát hiện từ kết quả kiểm toán 2015.
Báo cáo kiến nghị của Kiểm toán Nhà nước nêu rõ, đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Ngân hàng phát triển nhà đồng bằng sông Cửu Long (MHBS), MHBS vi phạm các quy định trong hoạt động kinh doanh chứng khoán, dẫn đến nợ tồn đọng nhiều, khó có khả năng thu hồi (cho khách hàng nợ tiền mua chứng khoán 282,72 tỷ đồng; cho vay mua chứng khoán thông qua hợp đồng hợp tác đầu tư 53,16 tỷ đồng, thông qua hợp đồng uỷ thác đầu tư 70,4 tỷ đồng); kinh doanh thua lỗ không có nguồn để trả trái phiếu đến hạn 400 tỷ đồng, không quản lý tách biệt tiền và chứng khoán của nhà đầu tư và của công ty chứng khoán, gia hạn hợp đồng mua bán lại chứng khoán có kỳ hạn không đúng hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước...
Kiểm toán Nhà nước đề nghị cơ quan chức năng điều tra, xác minh làm rõ trách nhiệm tập thể, cá nhân liên quan đến các vi phạm trong việc cho khách hàng vay kinh doanh chứng khoán (cho khách hàng chậm tiền thanh toán mua chứng khoán; cho khách hàng vay tiền cầm cố bằng chứng khoán và cho vay tiền mua chứng khoán thông qua hợp đồng ủy thác đầu tư) gây thiệt hại lớn cho Công ty, cụ thể:
Bà Lữ Thị Thanh Bình - Tổng Giám đốc MHBS có dấu hiệu làm sai quy định của Nhà nước gây thiệt hại cho Công ty.
Ông Đồng Quang Huy - Phó Giám đốc môi giới giao dịch, ông Trần Thành Nam – Phó Giám đốc giao dịch và các cá nhân có liên quan có dấu hiệu lợi dụng chức vụ, quyền hạn, mượn danh các cá nhân để kinh doanh chứng khoán gây thiệt hại cho MHBS;
Ông Huỳnh Nam Dũng - Chủ tịch Hội đồng quản trị MHBS trong việc ban hành Văn bản số 05/09/2011/HĐQT: “Yêu cầu Tổng Giám đốc chỉ đạo các phòng ban chuyên môn tiến hành các thủ tục để chuyển toàn bộ tài sản đang ở trong 02 tài khoản cá nhân Nguyễn Quang Huy, Hoàng Xuân Tiến về tài khoản tư doanh của MHBS” để hợp thức hóa khoản nợ do kinh doanh thua lỗ của 02 cá nhân trên cho MHBS gánh chịu.
Kiểm toán Nhà nước nêu rõ Sở Giao dịch TP.HCM và Ngân hàng MHB trong việc ký nhiều thỏa thuận hợp tác đầu tư mua Trái phiếu Chính phủ nhưng không mua được, đã để MHBS sử dụng sai mục đích và khó có khả năng trả nợ. Thông qua nhiều thỏa thuận hợp tác đầu tư có dấu hiệu của việc cấp vốn cho MHBS không đúng quy định của Luật các tổ chức tín dụng.
