Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều cá nhân bị UBCKNN phạt
Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó:
-Phạt tiền 15 triệu đồng đối với bà Dương Thị Huệ, Ủy viên HĐQT của CTCP Môi trường và Công trình đô thị Huế (mã chứng khoán HEP). Nguyên nhân, do bà Huệ đã báo cáo không đúng về thời hạn thực hiện kết quả giao dịch.
Cụ thể, bà Huệ đã đăng ký mua 40.100 cổ phiếu HEP từ ngày 03/6/2020 đến ngày 26/6/2020 (khớp 40.100 cổ phiếu vào ngày 03/6/2020), tuy nhiên đến ngày 25/6/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của bà Dương Thị Huệ.
-Phạt tiền 17,5 triệu đồng đối với ông Nguyễn Văn Toàn, Thành viên HĐQT của CTCP Sản xuất và Thương mại Nam Hoa (mã chứng khoán NHT). Nguyên nhân do ông Nguyễn Văn Toàn đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Cụ thể, Nguyễn Văn Toàn đăng ký bán 61.233 cổ phiếu NHT từ ngày 16/01/2018 đến ngày 13/02/2018 (khớp lệnh 55.700 cổ phiếu), nhưng đến ngày 27/02/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Nguyễn Văn Toàn.
-Phạt tiền 5 triệu đồng đối với bà Đỗ Thị Nga, người có liên quan tới Chủ tịch HĐQT CTCP Gemadept (mã chứng khoán GMD). Nguyên nhân do bà Đỗ Thị Nga đã không công bố thông tin về dự kiến giao dịch.
Cụ thể, bà Đỗ Thị Nga đã mua 5.000 cổ phiếu GMD vào ngày 2/2/2021 nhưng không công bố thông tin về dự kiến giao dịch.
Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.
