Tiêu điểm xử phạt tuần: Ngày cuối tuần thêm nhiều cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN phạt nặng

Trong ngày 25/10 - ngày cuối tuần qua, UBCKNN đồng loạt công bố nhiều thông tin về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân và doanh nghiệp.

SGI Capital bị phạt nặng

Trong đó, nặng nhất, ngày 25/10 Thanh tra UBCKNN quyết định phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư SGI (SGICapital) tổng số tiền 190 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 70 triệu đồng do công ty đã báo cáo có nội dung không chính xác các tài liệu như Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2017, 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2017, 2018, 2019 và Báo cáo quản trị rủi ro năm 2017, 2018.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin quy định.

Bên cạnh đó SGI Capital còn bị phạt tiền 70 triệu đồng do công ty không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ.

Ngoài ra, SGI Capital còn bị phạt tiền 50 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành công ty.

Công ty Len Việt Nam cũng bị phạt

Trước đó ngày 24/10/2019 UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCPT Len Việt Nam số tiền 50 triệu đồng.

Nguyên nhân do công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật loạt tài liệu như Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2015; Tài liệu họp, Nghị quyết và Biên bản ĐHĐCĐ thường niên năm 2015; Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2016; Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2017; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2014 và năm 2016; Báo cáo thường niên năm 2014, 2016 và 2017.

Thành viên BKS CTCP Procimex Việt Nam bị phạt

Đối với cá nhân, ngày 25/10/2019, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Xuân Thu, Thành viên Ban kiểm soát CTCP Procimex Việt Nam (mã chứng khoán PRO) số tiền 27,5 triệu đồng. Nguyên nhân, do bà Xuân Thu đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, bà Xuân Thu đã bán 250.000 cổ phiếu PRO từ ngày 06/12/2018 đến ngày 07/12/2018. Tuy nhiên, đến ngày 17/12/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Nguyễn Thị Xuân Thu.

Thời điểm bà Xuân Thu bán ra, cổ phiếu PRO đâng giao dịch quanh mức 13.400 đồng/cổ phiếu, thậm chí đóng cửa phiên giao dịch ngày 6/12/2018 ở mức 13.800 đồng/cổ phiếu. Sau đó những ngày cuối năm 2018 PRO đạt đỉnh ở mức 15.100 đồng/cổ phiếu  và duy trì nhiều tháng sau đó ở mức giá này với thanh khoản thị trường rất thấp.

PRO bắt đầu biến động từ phiên giao dịch ngày 28/3 khi bất ngờ giảm sàn với chuỗi đo sàn 5 phiên liên tiếp về mức giá 4.900 đồng/cổ phiếu. Và hiện tại PRO đang giao dịch quanh mức 4.000 đồng/cổ phiếu.

Vợ lãnh đạo Bê tông ly tâm An Giang bị phạt

Cũng trong ngày 25/10, bà Cao Thị Hiếu Thảo, vợ ông Lê Duy Cửu, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Giám đốc CTCP Bê tông Ly tâm An Giang (mã chứng khoán ACE) bị phạt 20 triệu đồnng. Nguyên nhân, do bà Hiếu Thảo đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ngày 10/12/2018 bà Cao Thị Hiếu Thảo đã mua 50.000 cổ phiếu ACE. Tuy nhiên, đến ngày 24/12/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Cao Thị Hiếu Thảo.

"Người nhà" Chủ tịch công ty TNG bị phạt

Trước đó ngày 23/10/2019, Thanh tra Ủy UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Nhuận, em ruột ông Nguyễn Văn Thời, chủ tịch  HĐQT CTCP Đầu tư và Thương mại TNG (mã chứng khoán TNG) tổng số tiền 25 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 10 triệu đồng do bà Nhuận đã báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch, và phạt thêm 15 triệu đồng do bà Nhuận đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ngày 04/01/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được thông báo giao dịch của bà Nguyễn Thị Nhuận, về việc đăng ký bán 39.643 cổ phiếu TNG. Theo công bố thông tin của Sở, bà Nguyễn Thị Nhuận được thực hiện giao dịch từ ngày 09/01/2018. Tuy nhiên, từ ngày 05/01/2018 đến ngày 11/01/2018 bà Nguyễn Thị Nhuận đã bán 39.643 cổ phiếu TNG (trong đó vào ngày 05/01/2018 bà Nguyễn Thị Nhuận đã bán 20.000 cổ phiếu TNG). Đến ngày 23/01/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Nguyễn Thị Nhuận.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.