Hàng loạt cá nhân và tổ chức bị UBCKNN xử phạt trong tuần vừa qua

Tuần qua, từ 25/6 đến 27/6/2019 UBCKNN đã ra hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Một loạt cá nhận bị phạt do giao dịch "chui" cổ phiếu

Ngày 26/06/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Thế Trọng Toản, Phó giám đốc Công ty cổ phần Vận tải Thủy-Vinacomin (mã chứng khoán: WTC) số tiền 55 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Phạm Thế Trọng Toản đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch: Ông Phạm Thế Trọng Toản đã mua 695.001 cổ phiếu WTC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội).

Cũng một cá nhân khác bị phạt với cùng nguyên do trên là bà Nguyễn Thị Mai - người liên quan với ông Nguyễn Văn Dũng - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (mã chứng khoán: BII) đã mua 756.700 cổ phiếu BII nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch. Số tiền bị phạt là 55 triệu đồng và có hiệu lực từ ngày 27/06/2019.

Ngày 27/06/2019 vừa qua UNCKNN phạt ông Trương Văn Dạ số tiền 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Ngày 05/01/2018, ông Trương Văn Dạ mua 534.000 cổ phiếu của Nông lâm nghiệp Bình Dương (mã chứng khoán: AFC), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên 535.760 cổ phiếu AFC (chiếm tỷ lệ: 5,01%). Tuy nhiên, đến ngày 05/09/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Trương Văn Dạ.

Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đak Lak bị phạt do Công bố thông tin không đúng thời hạn

Ngày 25/6/2019 Công ty cổ phần Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đak Lak (địa chỉ: 18 Nguyễn Tất Thành, phường Tự An, thành phố Buôn Mê Thuột, tỉnh Đăk Lăk) bị xử phạt tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân do báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành (Ngày 18/12/2018, 19/12/2018 và 20/12/2018, CTCP Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đak Lak đã lần lượt mua 20.000 CP, 10.000 CP và 37.200 CP của CTCP Bông Việt Nam (mã chứng khoán: BVN), dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 934.700 cổ phiếu lên lần lượt 954.700 cổ phiếu, 964.700 cổ phiếu, 1.001.900 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 18,69% lên lần lượt 19,09%; 19,29% và 20,04%). Ngày 16/01/2019 và 22/01/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn của Công ty).

Các quyết định trên đều có hiệu lực từ ngày ký.