Trước kỳ nghỉ lễ, hàng loạt tổ chức và cá nhân bị UBCKNN phạt nặng

  • 4/30/2018 1:08:00 PM

Trong đó Chứng khoán phố Wall bị phạt 200 triệu đồng, quỹ ngoại Landial Pte bị phạt 50 triệu đồng...

Trong 2 ngày 26 và 27/4/2018 UBCKNN đã ban hành hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Các quyết định này đều được công bố ngày 27/4 – ngày làm việc cuối cùng trước kỳ nghỉ lễ kéo dài.

Cụ thể, về tổ chức, CTCP Chứng khoán phố Wall (mã chứng khoán WSS) bị phạt 200 triệu đồng do đã cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản hoặc hướng dẫn của các cơ quan có thẩm quyền.

Cụ thể, Chứng khoán phố Wall đã ký 6 hợp đồng thỏa thuận giữa 3 bên là WSS, CTCP Vàng phố Wall và nhà đầu tư. Theo đó, CTCP Vàng phố Wall góp, hỗ trợ vốn cùng nhà đầu tư có tài khoản mở tại Chứng khoán phố Wall kinh doanh mua các chứng khoán niêm yết. Các hợp đồng này được ký từ năm 2016.

Đối với các giao dịch cổ phiếu, UBCKNN vừa quyết định phạt quỹ ngoại Landial Pte Ltd. số tiền 50 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của một công ty đại chúng.

Cụ thể Ngày 22/5/2017 Landial Pte Ltd. đã mua 92.100 cổ phiếu CAN của CTCP Đồ hộp Hạ Long, nâng lượng sở hữu từ 173.900 cp (ty lệ 3,47%) lên 266.000 cp (tỷ lệ 5,31%) và trở thành cổ đông lớn, tuy nhiên đến ngày 16/6/2017 Landial Pte Ltd. mới báo cáo giao dịch cổ phiếu.

Bà Lê Phương Nhâm, Thành viên Ban kiểm soát của CTCP Cơ khí Xây dựng AMECC (mã chứng khoán AMS) cũng bị phạt 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Cụ thể, bà Lê Phương Nhâm đăng ký mua 100.000 cổ phiếu AMS từ ngày 8/2/2017 đến ngày 6/3/2017 và đã thực hiện mua 10.400 cổ phiếu AMS trong thời gian trên. Tuy nhiên đến ngày 16/3/2017 bà Nhâm mới báo cáo kết quả giao dịch và giải trình nguyên nhân không mua hết lượng cổ phiếu đăng ký.

UBCKNN cũng quyết định phạt bà Ngô Thị Hải, một nhà đầu tư cá nhân, số tiền 12,5 triệu đồng. Nguyên nhân do bà Ngô Thị Hải báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1%.

Cụ thể, ngày 12/6/2017 bà Hải đã mua 500 cổ phiếu DTN của CTCP Diêm Thống Nhất, nâng lượng sở hữu từ 241.851 cp (tỷ lệ 10,99%) lên 242.351 cp (tỷ lệ 11,012%), tuy nhiên đến ngày 12/7/2017 bà Hải mới báo cáo giao dịch.

Theo Trí thức trẻ

Tags:

Tin khác

Nâng hạng thị trường và cơ hội hút vốn

  • Thứ Hai, 21/09/2026 06:13 SA

Từ hôm nay (ngày 21/9/2026), thị trường chứng khoán Việt Nam chính thức được FTSE Russell nâng hạng từ thị trường cận biên lên thị trường mới nổi thứ cấp. Dư địa để thu hút dòng tiền vào thị trường rất lớn, kéo theo cải thiện thanh khoản, hỗ trợ huy động vốn cho doanh nghiệp và thúc đẩy cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước.

Doanh nghiệp xoay vốn từ bán tài sản

  • Thứ Sáu, 18/09/2026 05:09 SA

Để giải quyết bài toán dòng tiền, nhiều doanh nghiệp đã đẩy mạnh tái cấu trúc tài chính, thoái vốn, chuyển nhượng dự án.

Trái chiều bức tranh cổ tức ngành dầu khí

  • Thứ Sáu, 18/09/2026 05:05 SA

Lợi nhuận cải thiện mạnh nhưng chính sách cổ tức của các doanh nghiệp dầu khí vẫn phân hóa, khi một số duy trì dòng tiền cho cổ đông, trong khi những doanh nghiệp khác ưu tiên nguồn lực cho tăng vốn và chu kỳ đầu tư mới.

Bài học từ làn sóng IPO khu vực

  • Thứ Ba, 15/09/2026 05:16 SA

Làn sóng IPO tại khu vực năm 2026 cho thấy thành công không chỉ nằm ở khả năng huy động vốn, mà còn ở chất lượng doanh nghiệp, định giá và khả năng chuyển vốn thành lợi nhuận.

Cổ phiếu “vua” vào cuộc sàng lọc mới

  • Thứ Ba, 15/09/2026 05:08 SA

Nhóm cổ phiếu ngân hàng được giới phân tích kỳ vọng sẽ trở thành nhóm dẫn dắt trong giai đoạn cuối năm khi bước vào “điểm rơi” lợi nhuận và dòng tiền trên thị trường được tiếp sức từ quá trình nâng hạng thị trường. Nhưng thay vì một nhịp tăng đồng loạt, sự phân hóa có thể diễn ra mạnh hơn khi dòng tiền tìm đến những ngân hàng đủ sức biến cơ hội thị trường thành tăng trưởng thực.

Tin đọc nhiều

Video

Ngân hàng

Chứng khoán

Doanh nghiệp