Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua, thêm các doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN công bố nhiều quyết định phạt do vi phạm quy định trên thị trường chứng khoán. Trong đó

Gia Lai CTC bị cảnh cáo và phạt tiền 170 triệu đồng

Ngày 16/11/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định phạt CTCP Gia Lai CTC (mã chứng khoán CTC) tổng số tiền 170 triệu đồng cùng lỗi cảnh cáo. Trong đó:

- Phạt cảnh cáo theo quy định do Công ty đã không ban hành quy chế về công bố thông tin.

- Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định do công ty không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu như theo quy định pháp luật.

- Phạt cảnh cáo do công ty không xây dựng quy chế nội bộ về quản trị công ty theo quy định pháp luật.

- Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định do công ty vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về triệu tập, tổ chức họp và thông qua quyết định của Đại hội đồng cổ đông. Cụ thể, Công ty gửi thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) năm 2019 ngày 17/6/2019 trong khi danh sách cổ đông được Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam lập ngày 05/6/2019 là chưa đảm bảo tuân thủ quy định về việc danh sách cổ đông có quyền dự họp ĐHĐCĐ được lập không sớm hơn 05 ngày trước ngày gửi giấy mời họp ĐHĐCĐ.

Tổng cộng Gia Lai CTC bị phạt 170 triệu đồng.

Lãnh đạo Thực phẩm Hồng Hà bị phạt

Ngày 20/11/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ký ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Tiến Nam, người được ủy quyền công bố thông tin của CTCP Thực phẩm Hồng Hà (mã chứng khoán HSL) số tiền 45 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Tiến Nam đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Tiến Nam đã bán 500.000 cổ phiếu HSL ngày 10/6/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Các quyết định trên đều có hiệu lực từ ngày ký.